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Definición de Comisión de Valores y Bolsa (SEC)

Es una agencia gubernamental federal independiente que actúa como organismo regulador.
Se creó en el año 1934 para restablecer la confianza de los inversores tras la Gran Depresión de 1929.
Se encarga de proteger a los inversores en el mercado de valores, así como de facilitar la formación de capital.

Está dirigida por 5 comisarios, uno de los cuales es nombrado presidente de la comisión.
El mandato de los comisarios es de 5 años.
No más de 3 de los 5 comisarios pueden ser del mismo partido político.
Se compone de 5 divisiones, a saber
División de Finanzas Corporativas
División de Ejecución
División de Gestión de Inversiones
División de Análisis Económico y de Riesgos
División de Comercio y Mercados

Garantiza la plena divulgación pública, el trato justo y la protección contra las prácticas de mercado fraudulentas y manipuladoras.
Es responsable de dar las aprobaciones para los corredores de libros de las empresas de suscripción.
Las empresas de servicios financieros, como los corredores de bolsa, las empresas de asesoramiento y los gestores de activos, deben registrarse en la SEC para realizar sus actividades.
Con la ayuda de su base de datos electrónica, la SEC proporciona a los inversores acceso a las declaraciones de registro, los informes financieros periódicos y otros formularios de valores.

Los delitos habituales que la SEC es conocida por perseguir son el fraude contable, la difusión de información engañosa o falsa y el uso de información privilegiada.
La SEC está facultada para emprender acciones civiles contra los morosos. Puede emprender acciones como mandatos judiciales y restitución de beneficios ilegales.
La SEC también sirve como primer nivel de apelación contra las decisiones de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) o la Bolsa de Nueva York.