En la era actual de las empresas, gracias al avance de la tecnología, las transacciones entre empresas se realizan a niveles exorbitantes e implican cantidades significativamente masivas. Como resultado, las empresas y las instituciones financieras están expuestas a importantes riesgos. La crisis financiera mundial de 2007-08 dio lugar a la necesidad de transparencia en las transacciones financieras. El hecho de que un número importante de empresas se dedicara a maquillar sus cuentas y a ocultar aún más la deuda que la empresa tenía previamente con el fin de obtener más fondos y atraer a los inversores provocó, de hecho, una catástrofe. Estos hechos son los que eventualmente llevaron a la necesidad de establecer un sistema como el del Identificador de Personas Jurídicas.
Identificador de persona jurídica
El identificador de entidad jurídica es un código alfanumérico único de 20 caracteres basado en la norma ISO 17442 desarrollada por la Organización Internacional de Normalización (ISO). Con la ayuda del IPJ, se puede consultar fácilmente la información esencial relativa a las partes de una transacción financiera. Actúa como un directorio global que proporciona la tan necesaria transparencia en beneficio de todos los involucrados, proporcionando detalles de la estructura de propiedad y detalles asociados de las partes involucradas.
Estructura del código LEI
El código del IPJ no posee ningún código de inteligencia o de país incrustado que pueda dar lugar a confusión y complejidad a los usuarios. Se basa en cuatro sencillos principios:- 1. Es una norma mundial. 2. A cada persona jurídica se le asigna un único identificador.. 3. Está disponible públicamente, de forma gratuita para todos los usuarios. 4. Un alto nivel de calidad de los datos lo respalda. El código LEI consta de 20 caracteres con la siguiente estructura:- Los caracteres 1-4 son únicos para cada LOU (Local Operating Unit) y son colocados por la Secretaría del ROC. – Los caracteres 5-6 son caracteres reservados (00). – Los caracteres 7-18 comprenden una referencia de 12 caracteres que es asignada por la LOU a una entidad concreta sobre la base de políticas de asignación transparentes y sólidas. – Los caracteres 19-20 son dos dígitos de control según la norma ISO 17442.
Cómo se obtiene un IPJ?
El código del IPJ puede obtenerse siguiendo los pasos que se mencionan a continuación:-
- Lista de documentos: Inicie sesión en el portal en línea https://www.ccilindia-lei.co.en/ y acceda a la pestaña «Descargas. La lista de comprobación de los documentos y sus formatos específicos necesarios para su presentación están disponibles aquí en función de la estructura jurídica de la entidad.
- Auto-registro en el portal en línea: Se debe designar a una persona como persona autorizada para supervisar y llevar a cabo el proceso de obtención del Código LEI. Una persona puede ser designada como persona autorizada mediante una resolución, un poder o voluntariamente, según el caso. Sólo este usuario autorizado tiene permiso para crear una cuenta, proporcionando su correo electrónico oficial y procediendo a rellenar el formulario en línea. Las personas autorizadas son:-
- Usuario primario/principal que presenta el formulario de solicitud en línea. – Usuario autorizado
- Nombre y correo electrónico de los funcionarios autorizados nombrados en el formulario en línea.
- Usuario secundario: Nombre y correo electrónico de los funcionarios autorizados secundarios nombrados en el formulario en línea.
- El formulario de inscripción del IPJ consta de 5 páginas en total, incluida la pasarela de pago.
- Página de información de la empresa: Todos los datos básicos de la empresa se introducen en esta página en particular.
- Página de la sociedad de cartera (página de información de la matriz directa): Los datos de la empresa matriz deben rellenarse aquí.
- Página de la matriz definitiva: Cuando la empresa es una filial descendente, junto con los datos de la matriz, también se deben proporcionar los datos de la matriz final.
- Página de pagos: El pago del formulario debe realizarse una vez que esté completo.
- Página de carga: Los documentos necesarios se cargan en esta página.Una vez cumplimentado el formulario, la página de pago ofrece la opción de realizar el pago en línea inmediatamente o de elegir la opción de un giro a la vista. Si se elige alguna de las opciones de pago en línea, tras lo cual se selecciona la opción «Guardar y enviar», una vez que el pago es recibido por el Legal Entity Identifier India Limited (LEIL), se genera un número de referencia, que pasa a ser clave en cualquier comunicación futura entre las partes. Además del número de referencia, también se envía un correo electrónico en el que se detalla la lista de documentos que deben presentarse al LEIL. Si se selecciona la opción de giro a la vista, tras lo cual se selecciona la opción «Guardar y enviar», el número de referencia y el correo electrónico se generan inmediatamente.
- Presentación de los documentos: La entidad solicitante tendrá que cargar todos los documentos necesarios mencionados en el correo electrónico. El tamaño total de los documentos cargados debe ser de 40MB. Si la carga no tiene éxito, entonces los documentos pueden ser enviados por correo a la siguiente dirección:-
Legal Entity Identifier India Limited (LEIL) (The Clearing Corporation of India Ltd.) CCIL Bhavan, 3ª planta, S. K. Bole Road, Dadar West Mumbai – 400028 - Proceso de verificación: Una vez cargados los documentos o enviados físicamente, serán verificados por el LEIL junto con el formulario de solicitud. Si es necesario, el LEIL puede pedir también documentos adicionales. La entidad solicitante también puede ser dirigida para hacer cambios en el formulario de solicitud en línea por el LEIL.
- Emisión del Código LEI: El código LEI se emitirá cuando se presente y verifique correctamente el formulario y los documentos relacionados. El código LEI se enviará en un correo electrónico a la entidad, y este código debe proporcionarse a los bancos.
Renovación del código LEI
Un Código LEI tiene generalmente una validez de un año. Para seguir utilizando el código, deberá renovarlo mediante un formulario de solicitud. Esto se puede encontrar en el mismo portal en línea; la única diferencia esta vez es que hay que seleccionar la opción «Modificar y renovar» y no la opción «Registrar». De nuevo, cualquier cambio en esta parte también necesitará que la persona autorizada lo haga. En el formulario, una vez introducido el código LEI, todos los datos aparecen automáticamente. Se realizarán las modificaciones que sean necesarias. La casilla «Renovación del IPJ» tiene que estar marcada correctamente y luego se sigue el mismo proceso de cumplimentación de formularios, pago y presentación de documentos. Una vez presentado todo lo anterior, se renueva el Código del IPJ y se recibe la confirmación del mismo.
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