Los aspectos de cumplimiento impuestos por la Ley de Sociedades de 2013 parecen ser engorrosos pero pueden no serlo si las empresas tienen el conocimiento adecuado respecto a los mismos. La Ley prevé la presentación de varios formularios que provienen de la empresa o del director/contable/ secretario de la empresa ante el gobierno/registrador.
Formularios de la Ley de Sociedades, 2013
En virtud de la Ley de Sociedades, 2013 y sus Reglas, numerosos formularios tienen que ser presentados por la empresa con el Registro de Empresas. Algunos de estos formularios deben ser presentados anualmente por la empresa, como el formulario para presentar el estado financiero de la empresa, la solicitud de presentación de KYC del director, etc. Algunos de ellos se presentan sólo una vez después de la incorporación de la empresa, como la solicitud de reserva de nombre, el consentimiento del candidato en lo que respecta a la empresa unipersonal, e-Memorándum de asociación, e-Articulos de asociación, etc.
Algunos formularios se presentan al ocurrir un evento, como la renuncia de un auditor, el cambio en el nombre o la dirección de la empresa, etc. Si estos hechos no se producen, no es necesario presentar estos formularios. La falta de presentación de estos formularios conlleva fuertes sanciones. Por lo tanto, los formularios mencionados en la Ley de Sociedades, 2013 y sus normas deben ser presentados en consecuencia.
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Lista completa de los formularios de la Ley de Sociedades, 2013
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Lista de formularios en virtud de la Ley de Sociedades, 2013
Los formularios más populares en virtud de la Ley de Sociedades junto con la descripción pertinente se ha dado a continuación para una rápida y mejor comprensión.
| Número de formulario | Descripción | Tipo de formularios |
| INC 1 | Solicitud de reserva de nombre | Formulario electrónico |
| INC 3 | Consentimiento del nominado en lo que respecta a la empresa unipersonal | Formulario electrónico |
| INC 4 | Cambio de titularidad de la sociedad unipersonal | Formulario electrónico |
| INC 5 |
Declaración de la empresa unipersonal para que superan el umbral prescrito más de 50 lakh de capital social o 2 millones de rupias de volumen de negocios |
Formulario electrónico |
| INC 6 | Conversión de una sociedad de responsabilidad limitada en una OPC o viceversa | Formulario electrónico |
| INC 8 |
Declaración de un abogado, colegiado Contable, contable de costes o secretario de la empresa en la práctica que todos requisitos de la ley de empresas y las normas relativas a la incorporación se han cumplido |
Físico |
| INC 9 |
Declaración de cada uno de los suscriptores de la escritura de constitución y cada uno de los primeros administradores nombrados en los estatutos que no ha sido condenado por ningún delito para el 5 años anteriores y que todos los documentos presentados en el Registro son verdaderos y exactos. |
Físico |
| INC 11 | Certificado de Incorporación | Físico |
| INC-11A | Certificado de Incorporación en la conversión de la sociedad ilimitada a la sociedad limitada | Físico |
| INC-11B | Certificado de constitución al pasar de ser una sociedad limitada por garantía a una sociedad limitada por acciones | Físico |
| INC 13 | Escritura de constitución | Físico |
| INC 14 |
Declaración de un abogado, un contable colegiado, un contable de costes o un secretario de empresa en ejercicio, que los estatutos se han redactado de conformidad con la las disposiciones de la Sección 8 y las normas establecidas en virtud de la misma y que todos los requisitos relativos a la Ley y las normas elaboradas en virtud de la misma en relación con el registro de la empresa en virtud del artículo 8 y asuntos se han cumplido los requisitos de los mismos. |
Físico |
| INC 15 | Declaración de cada una de las personas que presentan la solicitud (Sección 8 empresas) | Físico |
| INC 16/17 | Licencia expedida en virtud de la Sección 8 | Físico |
| INC 20A | Declaración del director para el inicio de la actividad de una empresa | Formulario electrónico |
| INC 22 | Notificación de cambio de situación del domicilio social de la empresa y su verificación | Formulario electrónico |
| INC 22 A | Identidades y verificación de la empresa activa(ACTIVA) | Formulario electrónico |
| INC 24 | Solicitud al Gobierno Central para la aprobación del cambio de nombre de la empresa | Formulario electrónico |
| INC 25 | Un nuevo certificado de constitución tras el cambio de nombre | Físico |
| INC 25A | Anuncio que debe publicarse en un periódico cuando una empresa pública se convierte en una empresa privada | Físico |
| INC 26 |
Anuncio que se publicará en periódico para el cambio de domicilio social de un Gobierno Estatal o territorio de la Unión a otro |
Físico |
| INC 27 |
Transformación de una empresa pública en una empresa privada y viceversa, incluida la empresa limitada por garantía a una sociedad anónima |
e-Form |
| INC 28 | Notificación de la orden del tribunal/de cualquier otra autoridad competente | Formulario electrónico |
| INC 32 | Proforma simplificada para la incorporación de la empresa por vía electrónica (SPICe) | Formulario electrónico |
| INC 33 | e-Memoria de la asociación | e-Form |
| INC 34 | Estatutos electrónicos | Formulario electrónico |
| INC 35 | Solicitud de número de identificación del impuesto sobre bienes y servicios, registro de la corporación de seguros del estado de los empleados y registro de la organización del fondo de previsión de los empleados (AGILE-PRO) | e-Form |
| RD 1 | Solicitud al director regional de cambio de ejercicio o de conversión de una empresa pública en una empresa privada | Formulario electrónico |
| RD GNL 5 |
Formulario de rectificación de errores correspondiente al cambio de un ejercicio o para la conversión de un empresa pública en una empresa privada |
Formulario electrónico |
| SH 10 | Registro de acciones u otros valores recomprados | Físico |
| DPT 3 | Devolución de depósitos | Formulario electrónico |
| DPT 4 | Declaración sobre los depósitos existentes en la fecha de entrada en vigor de la ley de sociedades | Físico |
| CHG 1 | Solicitud de registro de la creación o modificación de la carga (que no sean obligaciones) | Formulario electrónico |
| CHG 2 | Certificado de registro de la carga | Físico |
| CHG 3 | Certificado de modificación de la carga | Físico |
| MGT 1 | Registro de miembros de la empresa | Físico |
| MGT 2 | Registro de tenedores de obligaciones o de cualquier otro valor | Físico |
| MGT 3 | Notificación del cambio de situación o de la interrupción de un lugar donde se lleva un registro extranjero | Físico |
| MGT 9 | Extracto de la declaración anual | Físico |
| MGT 11 | Nombramiento de apoderado para una junta | Física |
| MGT 12 | Papeletas de votación en la junta | Físico |
| MGT 13 | Informe del escrutador al Presidente sobre el escrutinio de la reunión | Físico |
| MGT 14 | Presentación de resoluciones y acuerdos de la empresa en el Registro | Formulario electrónico |
| MGT 15 | Formulario para presentar el informe de la junta general anual | Físico |
| BEN 1 | Declaración del titular real significativo en el caso de una persona física | Físico |
| AOC 1 | Declaración que contiene las características más destacadas de los estados financieros de las filiales/empresas asociadas/empresas conjuntas | Físico |
| AOC 2 | Detalles de los contratos o acuerdos celebrados con partes vinculadas | Físico |
| AOC 3 | Declaración que contiene las características más destacadas de los estados financieros auditados | Físico |
| AOC 3A |
Declaración detallada sobre las finanzas declaraciones que deben presentar las empresas que cumplen con la Ley de Sociedades (India Normas de contabilidad) de 2015 |
|
| AOC 4 | Formulario para presentar un estado financiero y otros documentos de la empresa en el Registro | e-Form |
| AOC 4 (XBRL) | Documento XBRL en relación con el estado financiero y otros documentos que deben presentarse en el Registro | Formulario electrónico |
| AOC 4 CFS | Formulario para presentar los estados financieros consolidados y otros documentos en el Registro | Formulario electrónico |
| AOC 4 NBFC | Formulario para que las NBFC presenten el estado financiero y otros documentos en el Registro | Formulario electrónico |
| AOC 5 | Aviso para declarar la dirección del lugar en el que se llevan los libros de contabilidad | Formulario electrónico |
| ADT 1 | Formulario para informar al Registro sobre el nombramiento de un auditor por parte de la empresa | Formulario electrónico |
| ADT 2 | Solicitud de cese del auditor antes de la expiración de su mandato por parte de la empresa | e-Formulario |
| ADT 3 | Aviso de renuncia del auditor | Formulario electrónico |
| ADT 4 | Formulario para denunciar cualquier sospecha de fraude por parte del auditor al Gobierno Central | Físico |
| CRA 1 | Mantenimiento de los registros de costes por parte de determinadas empresas | Físico |
| CRA 2 | Formulario de notificación del nombramiento del auditor de costes por parte de la empresa al Gobierno Central | Formulario electrónico |
| CRA 3 | Formato del informe de auditoría de costes | Físico |
| CRA 4 | Formulario para presentar el informe de auditoría de costes al Gobierno Central | Formulario electrónico |
| DIR 2 | Consentimiento dado por una persona para actuar como director de la empresa | Físico |
| DIR 3 | Solicitud de asignación de Número de Identificación de Director (DIN) antes de ser nombrado en una empresa existente | Formulario electrónico |
| DIR 3 KYC | Solicitud de presentación de KYC del director | Formulario electrónico |
| DIR 3C | Comunicación de la empresa al Registro sobre el número de identificación del director | Formulario electrónico |
| DIR 3A | Declaración dada por una persona que se presenta como director, si no tiene el apellido y utiliza un solo nombre | Físico |
| DIR 3B | Intimación de DIN a la empresa/empresas en las que la persona es un director | Físico |
| DIR 5 | Solicitud de renuncia al DIN | Físico |
| DIR 6 | Información sobre cambios en los datos especificados en la solicitud del DIN | e-Form |
| DIR-8 | Intimación de un director a una empresa sobre su inhabilitación | Físico |
| DIR 9 | La sociedad debe comunicar al Registro la inhabilitación de los administradores | Físico |
| DIR 10 | Solicitud de destitución de directores inhabilitados | Físico |
| DIR 11 | Notificación de renuncia de un director al Registro | e-Form |
| DIR 12 | Datos de los directores y del personal directivo clave nombrado y cualquier cambio | Formulario electrónico |
| MR 1 | Declaración para el nombramiento de un director a tiempo completo, director general o gerente | Formulario electrónico |
| MR 2 | Formulario para la solicitud al Gobierno Central para la aprobación del nombramiento / renombramiento / remuneración del Director General, Director a tiempo completo o gerente | e-Form |
| MR 3 | Formato del Informe de Auditoría Secretarial | Físico |
| CAA 1 |
Declaración de responsabilidad de los acreedores correspondiente a la Sección 230- Poder para comprometer o hacer arreglos con acreedores y socios |
Físico |
| CAA 2 | Convocatoria de la reunión de cualquier clase o clases de la reunión de los acreedores o miembros | Físico |
| CAA 10 | Declaración de solvencia | Físico |
| CAA 11 | Notificación de aprobación de un plan de fusión | Físico |
| STK 1 | Notificación del Registro de Empresas para la eliminación del nombre de la empresa del registro de empresas | Físico |
| STK 2 | Solicitud de la empresa al ROC para que se elimine su nombre del registro de empresas | Formulario electrónico |
| FC 1 | Información que debe presentar la empresa extranjera | Formulario electrónico |
| FC 2 | Devolución de la alteración de los documentos presentados para el registro de una empresa extranjera | Formulario electrónico |
| FC 3 | Cuentas anuales y la lista de todos los principales lugares de negocios establecidos en la India por una empresa extranjera | e-Form |
| FC 4 | Declaración anual de una empresa extranjera | Formulario electrónico |
| FC 5 | Nominación para los recibos de depósito indios | Físico |
| RSC 1 | Solicitud al Tribunal para confirmar la reducción del capital social | Físico |
| MIPYME | Declaración semestral presentada en el Registro para cualquier pago pendiente a la Micro o Pequeña Empresa | Formulario electrónico |
| Formulario 23C | Solicitud al Gobierno Central para el nombramiento de un auditor de costes | Formulario electrónico |
| Formulario I-XBRL | Documento XBRL de un informe de auditoría de costes y otros documentos a presentar a la Administración Central | Formulario electrónico |
| Formulario A-XBRL | Documento XBRL sobre el informe de cumplimiento y otros documentos que deben presentarse al Gobierno Central | Formulario electrónico |
| Formulario 23D | Información del auditor de costes al Gobierno Central | e-Form |
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A las empresas les conviene presentar los formularios correspondientes en las fechas previstas con las tasas prescritas. La falta de presentación de los mismos supondrá un inconveniente para la empresa y la dirección.
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